各分局，科室、执法大队 ：

《连云港市赣榆区市场监督管理局关于推行柔性执法的指导意见》已经区局党委会议审议通过，现予印发，请遵照执行。

连云港市赣榆区市场监督管理局

2023年4月23日
连云港市赣榆区市场监督管理局关于推行

柔性执法的指导意见

为进一步优化营商环境，加快法治政府建设，发挥柔性执法的作用，根据《中华人民共和国行政处罚法》《江苏省市场监督管理行政处罚裁量权适用规定》《江苏省市场监管领域轻微违法行为免予处罚规定》《关于印发江苏省市场监管领域轻微违法行为不予实施行政强制措施指导意见的通知》《连云港市市场监管领域轻微违法行为从轻处罚、减轻处罚、不予处罚、不予强制实施办法》等法律规定，结合我局工作实际，现发布如下指导意见。

一、总体要求

（一）指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实区委区政府关于优化营商环境工作部署，立足市场监督管理工作实际，以服务发展、服务民生、服务稳定为目的，激发市场活力和社会创造力，推进我区营商环境进一步提升。

（二）基本原则

1．合法性原则。实施柔性执法不得违背宪法、法律、行政法规、规章以及其他上级规范性文件的要求和国家有关政策，不得侵害行政相对人的合法权益，正确处理柔性执法与规范执法的关系，树立以人为本的执法理念。

2．合理性原则。实施柔性执法应充分考虑行政相对人存在的实际问题，结合情节轻重和社会危害程度综合考虑。

3．适当原则。实施柔性执法应优先采用非强制方式，统筹处理好管理与服务的关系，不得以因实行柔性执法而放松监管。

4．便民原则。除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，实施柔性执法都应当依法公开进行，实施程序应当简明高效，在方便简捷的基础上为行政相对人提供优质服务。

5．处罚与教育相结合原则。在实施柔性执法过程中，既要鼓励和引导违法行为当事人改正轻微违法行为，同时对拒不改正或严重违法的行为要依法予以严厉查处。

（三）工作目标

通过开展柔性执法，树立“执法就是服务”的理念，以采取指导、培训、监察指令、约谈、减罚免罚等非强制方法，改进执法方式，提升执法理念，实现严格执法、规范执法、公正执法、文明执法，不断提高监管效率，进一步优化营商环境。

二、实施柔性执法的范围

除涉及人身、财产安全、公共安全等领域外，对新经济、新业态、新模式领域和一般投资经营行为，都应推进包容审慎柔性执法。在履行企业注册登记、产品监督抽查、市场监管双随机抽查事项、市场经营秩序维护、消费者权益保护、查处违法行为等监管职能过程中，对发现的不需要立案查处的轻微违法行为普遍适用。

特种设备安全监察、食品药品监管、质量安全等具体行政行为法律、法规、规章在程序上有具体规定的从其规定。

三、实施柔性执法的方式

柔性执法行为在实施方式上具有多样性，应当根据实际情况重点采取指导、培训、监察指令、约谈、减罚免罚等多种方式单独或综合运用。针对实际情况，可以选择采取如下柔性执法方式：

（一）行政指导。主要适用于帮助企业实施品牌战略、知识产权保护、商标注册申请、知识产权融资等新型业态发展等领域提供专业知识培训指导和积极帮扶。

（二）专题培训。主要适用于网络电商在规范经营、投诉举报及食品生产经营者在进货验收、索证索票和药品经营企业在经营质量管理规范等方面的集中培训，引导生产经营主体树立主体责任意识、质量安全意识、诚信守法意识，促进企业健康发展。

（三）监察指令。主要适用于对当事人在特种设备的经营、使用过程中违反了市场监督管理法律法规和规章的有关规定，需要采取措施及时改正或者消除事故隐患的行为，指令其在特定的时间内纠正违法违规行为。

（四）行政约谈。主要适用于在生产经营中可能存在安全隐患、质量缺陷的，被投诉举报较多造成不良影响的单位，进行约见谈话，督促其履行质量安全主体责任和法定义务。

（五）减罚免罚。对照《江苏省市场监管领域轻微违法行为免予处罚规定》、《连云港市市场监管领域轻微违法行为从轻处罚、减轻处罚、不予处罚、不予强制实施办法》等上级文件规定，对可以从轻、减轻、免除处罚的违法行为严格落实。

四、实施柔性执法的工作要求

（一）加强工作落实。柔性执法是一项长期性、综合性、全局性的工作，各分局、各科室要在日常监管和执法办案过程中认真落实柔性执法要求。各科室要认真梳理细化本业务条线的各项柔性执法工作内容，总结本业务条线柔性执法的做法，对各分局柔性执法工作进行指导。

（二）加强制度建设。进一步强化对柔性执法的监督、激励、考核和风险防控制度建设，提升柔性执法工作的规范化、程序化、法治化。

（三）加强监督检查。加强对柔性执法工作的过程监督和绩效考评。切实做到以柔性执法为抓手实现市场监管方式的转变，提升市场监管的能力和水平。